- 当社は、募集（日本証券業協会「株券等の募集等の引き受け等に係る顧客への配分に関する規則」（以下「配分規則」といいます。）第１条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。）若しくは売出し（同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。）の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多用な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多用な商品を提供することを旨として業務を行っております。
なお、当社は、引受業務を行っておりませんので、ブックビルディング等需要調査及び売出し業務は行っておりません。 - 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
- 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
- 新規公開株の場合
新規公開株のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。 - ① 抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告又は募集等要領公表後におけるお客様からの配分の申込みを対象に抽選日（発行価格決定日の発行価格情報入手後速やかに）に当社が行います。この場合、原則として当社が配分する数量（委託販売に係る数量）のうち、お客様への配分予定数量の全数量を当該抽選に付すことと致します。なお、一のお客様からの申込み数量及び一のお客様への当選数量の上限は委託販売要領等の販売条件に基づくこととしております。
- ② 抽選にあたっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。
- ③ 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力は無くなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
- ④ 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込の要領を電話又はその他の方法でお知らせ致します。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡は致しませんので、あらかじめご了承ください。
- ⑤ 抽選は、次に掲げるような場合には、抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
- ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
- 個人のお客様の配分申込み数量が当社における個人のお客様への配分予定数量に満たない場合
- 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
- 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
- ① 適合性の原則に関する基準
弊社は過去の投資経験が相当程度あり、さらに、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。 - ② 短期売買の排除に関する基準
弊社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有してくださるお客様を中心に配分を行います。 - ③ ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
弊社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をいただいているお客様を優先して配分を行います。 - ④ 営業部店毎に最終的な配分方針を決定する場合の基準
弊社は新規公開株の配分にあたっては、原則として上記適合性やお客様の投資経験、長期安定保有状況などを勘案の上、配分先を決定いたします。 - 新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分（以下、「その他の配分」といいます。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記02.の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。 - 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人あたりの配分について、最高100単位株までの上限を設けて配分をいたします。
なお、この上限は、上記（1）の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります 。 - 配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様又はブックビルディングとは別に配分の申込みをなさったお客様の両者の中から決定いたします。（新規公開株の抽選による場合については、3.(1)①を参照。）
ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。 - 需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。
（新規公開株の抽選による場合については、3.(１)①を参照。） - 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込み受付け期間、受付方法、抽選等の情報は、その案件ごとに営業部店の店頭においてお知らせいたします。
- 個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せて店頭においてお知らせいたします。
- 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申込みはお受けいたしません。 - 株券等を配分した先のお客様（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
- 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
改 定：平成24年10月1日
